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貝爾斯登:陳尸上的戰(zhàn)役

貝爾斯登:陳尸上的戰(zhàn)役

William D. Cohan 2009年03月10日
一起民事訴訟可能影響聯(lián)邦檢察官起訴前貝爾斯登流氓交易員喬菲和丹寧。

????亞特蘭大的一起民事訴訟可能影響聯(lián)邦檢察官起訴流氓交易員拉爾夫?喬菲和馬修?丹寧。

????作者:William D. Cohan

????對(duì)原貝爾斯登(Bear Stearns)對(duì)沖基金經(jīng)理拉爾夫?喬菲(Ralph Cioffi)和馬修?丹寧(Matthew Tannin)的聯(lián)邦刑事審判定于9月在布魯克林開(kāi)審,該審判被認(rèn)為是即將到來(lái)的華爾街訴訟的模版。但這個(gè)模范訴訟案已經(jīng)變得一團(tuán)糟。

????最近的較量導(dǎo)致紐約東區(qū)聯(lián)邦檢察官與金融業(yè)監(jiān)管局(Financial Industry Regulatory Authority,F(xiàn)INRA)對(duì)立。隱藏在這場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)內(nèi)部沖突的背景之下的是摩根大通(JPMorgan Chase),它于2008年春季收購(gòu)了貝爾斯登,作為該交易的一部分,摩根大通承擔(dān)了貝爾斯登的部分債務(wù)。

????去年6月,聯(lián)邦檢察官辦公室就共謀、證券欺詐和電訊欺詐對(duì)喬菲和丹寧提起訴訟。(喬菲還被起訴參與內(nèi)部交易。)在此刑事訴訟被遞交之前,金融業(yè)監(jiān)管局橫插一杠,此對(duì)沖基金一位憤憤不平的企業(yè)投資者試圖追回一部分據(jù)說(shuō)被喬菲和丹寧侵吞的資金。

????這家企業(yè)是Racetrac Petroleum,這是一家位于亞特蘭大的連鎖機(jī)構(gòu),在美國(guó)東南部擁有超過(guò)525家零售汽油便利店,該公司長(zhǎng)期以來(lái)是貝爾斯登的客戶,當(dāng)這兩只基金在2007年夏季崩潰,Racetrac Petroleum在這家對(duì)沖基金里的500萬(wàn)美元投資血本無(wú)歸。

????貝爾斯登原本提出歸還Racetrac三分之一的資金,作為有些隨意的雙邊和解方案的一部分,貝爾斯登根據(jù)投資者投資對(duì)沖基金的時(shí)間向他們提供此方案。像Racetrac這樣最早的投資者比較晚的投資者獲得的補(bǔ)償比例要低。因不滿貝爾斯登的和解方案,Racetrac尋求唯一的法律追索途徑:金融業(yè)監(jiān)管局仲裁。本仲裁定于3月17日開(kāi)始,比刑事審判早半年。

????喬菲和丹寧的刑事辯護(hù)團(tuán)隊(duì)很可能將此次金融業(yè)監(jiān)管局仲裁看作天賜良機(jī),而摩根大通的律師恐怕把它看作一個(gè)大問(wèn)題。為什么?在刑事審判中,原告在很大程度上控制著調(diào)查取證。但假如金融業(yè)監(jiān)管局仲裁在刑事審判前進(jìn)行,許多前貝爾斯登員工都可能宣誓作證。

????喬菲和丹寧的刑事辯護(hù)律師可能使用這些民事證詞來(lái)表明對(duì)沖基金交易員不是流氓經(jīng)紀(jì)人,而是獎(jiǎng)勵(lì)冒險(xiǎn)不獎(jiǎng)勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)管理的公司文化之產(chǎn)物。所以金融業(yè)監(jiān)管局可能導(dǎo)致摩根大通承擔(dān)訴訟費(fèi)和訴訟,因?yàn)樵絹?lái)越多的前貝爾斯登對(duì)沖基金客戶可能受到鼓舞,進(jìn)而起訴摩根大通。

????面對(duì)這一前景,助理聯(lián)邦檢察官帕特里克?辛克萊(Patrick Sinclair)已請(qǐng)求金融業(yè)監(jiān)管局案中的三名仲裁人將仲裁程序推遲到針對(duì)喬菲和丹寧的刑事訴訟程序結(jié)束后進(jìn)行。法律專家稱,辛克萊尋求將民事程序推遲到刑事程序結(jié)束之后的法律策略并非極不尋常,哥倫比亞大學(xué)(Columbia University)阿道夫?A?伯利(Adolph A. Berle)法學(xué)教授約翰?C.寇菲(John C. Coffee)解釋道,這是因?yàn)椤翱赡芑诿袷掳讣淖C詞采取所謂的‘不利推斷’。這也是為何聯(lián)邦檢察官尋求推遲仲裁程序?!?/p>

????舉例來(lái)說(shuō),假如喬菲在仲裁中作證稱自己的行動(dòng)是經(jīng)老板以及老板的老板批準(zhǔn),那摩根大通可能會(huì)輸?shù)舾嗟挠蓪?duì)沖基金投資者提起的仲裁,更不必說(shuō)刑事審判的陪審團(tuán)會(huì)對(duì)聽(tīng)到此信息做出怎樣的反應(yīng)。聯(lián)邦檢察官的想法是,最好先讓刑事審判程序進(jìn)行,而不要讓被告獲得原本不可能獲得的任何可能有價(jià)值的證詞或文件。

????(在Racetrac仲裁案中代表貝爾斯登資產(chǎn)管理和摩根大通的是Kramer Levin公司合伙人巴里?伯克(Barry Berke),伯克和他的客戶都拒絕置評(píng)。我無(wú)法聯(lián)絡(luò)到Racetrac的官員請(qǐng)求置評(píng),帕特里克?辛克萊拒絕置評(píng)。)

????通常,在這種情況下,刑事案件公訴人的請(qǐng)求會(huì)得到許可,但在本案中,出現(xiàn)了轉(zhuǎn)折。仲裁人告訴辛克萊他們不會(huì)將此仲裁延期,并表示他們打算按照3月的時(shí)間表進(jìn)行??芊票硎荆骸爸俨萌藳Q定在3月開(kāi)始仲裁此案,而刑事審判將于9月開(kāi)始,這非同尋常。這令人有些意外?!?寇菲與此案沒(méi)有任何關(guān)系。

????公訴人辛克萊不大可能接受這一結(jié)果。據(jù)法律專家稱,辛克萊要想阻止仲裁在2周后進(jìn)行,他目前還有一個(gè)選擇,即向級(jí)別更高的金融業(yè)監(jiān)管局主管施壓,以停止該仲裁,或是在亞特蘭大向聯(lián)邦法院提起動(dòng)議,請(qǐng)求聯(lián)邦法官停止此仲裁。當(dāng)然,這一申請(qǐng)將使此爭(zhēng)端進(jìn)入公共記錄,到目前為止,此事尚未進(jìn)入公共記錄。作為此仲裁案被告的摩根大通預(yù)計(jì)將支持聯(lián)邦檢察官停止仲裁的努力。

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