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老虎、富途等跨境互聯(lián)網(wǎng)券商“無(wú)證駕駛”,合規(guī)性質(zhì)疑再現(xiàn)

2021-11-08 13:42
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最近,老虎證券與富途控股的股價(jià)接連重挫,再次激起市場(chǎng)對(duì)跨境互聯(lián)網(wǎng)券商安全問(wèn)題的擔(dān)憂。近年來(lái),跨境網(wǎng)絡(luò)券商雖然采用“境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)公司+境外券商”模式為境內(nèi)投資者提供了“跨境炒股”服務(wù),但其并未取得中國(guó)境內(nèi)相關(guān)牌照,屬于“無(wú)證駕駛”,存在個(gè)人金融數(shù)據(jù)泄露、資本外流等風(fēng)險(xiǎn)。 | 相關(guān)閱讀(中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng))
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許海波

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金誠(chéng)同達(dá)律所金融組高級(jí)合伙人

隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,金融與科技也在加速融合。對(duì)于跨境的互聯(lián)網(wǎng)證券公司而言,業(yè)務(wù)合規(guī)涉及證券監(jiān)管、外匯監(jiān)管、個(gè)人信息保護(hù)、投資者權(quán)益保護(hù)等。證券監(jiān)管一般遵循屬地原則和穿透原則。在互聯(lián)網(wǎng)的外衣下,僅持有境外牌照的證券機(jī)構(gòu)在境內(nèi)招攬生意屬于非法金融活動(dòng)。“跨境交付”問(wèn)題一直困擾監(jiān)管部門。此類跨境金融活動(dòng)也糾紛不斷,引起監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法系統(tǒng)的關(guān)注。

最高人民法院在2021年4月21日發(fā)布的《最高人民法院關(guān)于上海金融法院案件管轄的規(guī)定》第二條中規(guī)定:下列金融糾紛案件,由上海金融法院管轄:(一)境內(nèi)投資者以發(fā)生在中華人民共和國(guó)境外的證券發(fā)行、交易活動(dòng)或者期貨交易活動(dòng)損害其合法權(quán)益為由向上海金融法院提起的訴訟;(二)境內(nèi)個(gè)人或者機(jī)構(gòu)以中華人民共和國(guó)境外金融機(jī)構(gòu)銷售的金融產(chǎn)品或者提供的金融服務(wù)損害其合法權(quán)益為由向上海金融法院提起的訴訟。同樣,北京金融法院也有同樣的管轄規(guī)定。

從上述指定管轄來(lái)看,最高院已經(jīng)充分關(guān)注到此類跨境理財(cái)?shù)募m紛問(wèn)題,并為國(guó)內(nèi)投資者提供了國(guó)內(nèi)法院的管轄渠道,當(dāng)然,此類糾紛的具體審理問(wèn)題,還需要在具體的案例中進(jìn)一步探索。

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就像文中所說(shuō),除合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)、“滬港通”等機(jī)制外,我國(guó)證券監(jiān)管部門尚未批準(zhǔn)境內(nèi)外機(jī)構(gòu)提供“跨境炒股”服務(wù)。這也決定了老虎和富途這樣的互聯(lián)網(wǎng)券商是國(guó)內(nèi)普通投資者投資境外股票的唯一途徑。確實(shí),老虎和富途并沒(méi)有牌照,但是在金融和投資逐漸開放的環(huán)境下,國(guó)家政策上并沒(méi)有對(duì)他們的業(yè)務(wù)進(jìn)行取締,也并沒(méi)有阻止投資者通過(guò)這一途徑投資境外股票,之前留下這一空間,未來(lái)也不一定就會(huì)一股腦取締。

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