中國牛散遭美國法院開出7500萬美元罰單?SEC前法律顧問解讀
2022-07-01 13:00
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近日,中國牛散遭美國法院開出7500萬美元罰單的新聞引發(fā)關(guān)注。SEC(美國證券交易委員會)在6月15日發(fā)布新聞稿稱,獲得了美國馬薩諸塞聯(lián)邦地區(qū)法院對居住在中國的16名被告和10名救濟被告的缺席判決動議。上述被告涉嫌參與一系列美股小盤股的股價操縱,案件涉及至少3000只股票,非法獲利超3500萬美元。最終判決命令被告支付超過7350萬美元,救濟被告支付超過150萬美元。在翻閱相關(guān)起訴和判決書后,SEC前執(zhí)法部門高級法律顧問雅各布·弗倫克爾表示,這一紙所謂的“缺席判決”背后,“SEC最終很可能一無所獲?!?a
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高格析
經(jīng)濟學(xué)者
不管怎么說,這些牛散的確很牛!
自從徐翔被判入獄以來,操縱股價的行為在大陸股市的確收斂了許多。不能說杜絕了,可以說已經(jīng)很少見了。這反映了國內(nèi)證券監(jiān)管治理能力和水平的極大提高。但是,牛散們并沒有金盆洗手,他們把揮灑汗水的地方放在了美國股市。
以美國嚴(yán)厲的證券法律監(jiān)管來說,美國人是萬萬不敢操縱股價、以身試法的。這些牛散們看準(zhǔn)了這一點,國內(nèi)監(jiān)管趨嚴(yán),只能把法外之地作為活動場所。
固然美國證監(jiān)會收不到罰款,也執(zhí)行不了罰款,但從道德層面看,這些牛人操縱股價獲利的行為是不道德的。雖然賺取了美國人的錢,但是不義之財。證券操縱怎么說也是一種行為犯罪,這無關(guān)乎國內(nèi)還是國外。從培養(yǎng)國民守法素質(zhì)角度出發(fā),大陸監(jiān)管部門應(yīng)予以相應(yīng)管理懲戒。
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Mr麥克阿色
這是一件看起來頗為不同尋常的案件,因為有這么26位來自中國的交易者涉嫌操縱大量美股市場的小盤股,SEC向美國聯(lián)邦法院提起訴訟,不過這些中國的交易者不知道是沒有拿到傳票,還是故意沒有應(yīng)訴,總而言之美國聯(lián)辦法院來了一次缺席審判。從缺席審判的結(jié)果看,自然是SEC贏了,而且判決中,中國交易者是要賠錢的。但是這些被告既然都沒有應(yīng)訴,自然知不知道自己要賠這么多錢,也是未知數(shù)。而后面SEC到底要如何追回這筆錢,似乎也沒有什么線索….看來看去,這場官司到底誰“贏了”,可能沒有結(jié)論。