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因挪用信托財(cái)產(chǎn)等11項(xiàng)違法違規(guī),中鐵信托收860萬(wàn)巨額罰單

2022-07-25 13:00
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近日,銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息顯示,中鐵信托因存在未全面真實(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)狀況、將信托財(cái)產(chǎn)挪用于其他信托計(jì)劃分配收益、名股實(shí)債等11項(xiàng)主要違法違規(guī)行為,被銀保監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局罰款860萬(wàn)元。另有10名直接負(fù)責(zé)人的高管、業(yè)務(wù)人員被罰??傆?jì)被罰金額達(dá)1032萬(wàn)元。 | 相關(guān)閱讀(界面)
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信托業(yè)的龐氏風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)隨著一個(gè)接一個(gè)的暴雷事件正在逐步顯現(xiàn),央企信托作為信托業(yè)的主力選手,在內(nèi)部風(fēng)控、項(xiàng)目甄別、資產(chǎn)流轉(zhuǎn)、客戶權(quán)益保障方面水平上,跟民企控制的信托沒(méi)有什么本質(zhì)區(qū)別,大量的地方政信類項(xiàng)目、房地產(chǎn)明股暗債的非標(biāo)資產(chǎn)項(xiàng)目一直是違規(guī)違法的重災(zāi)區(qū)

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何葦航

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高達(dá)11項(xiàng)違法違規(guī)行為,公司罰款加上員工罰款,中鐵信托合計(jì)共被監(jiān)管處罰1032萬(wàn)元,能算得上是天價(jià)罰單了,從這里或許可以看出中鐵信托內(nèi)部管理和運(yùn)營(yíng)比較混亂,對(duì)各類業(yè)務(wù)合規(guī)也并不重視。這或許是這幾年來(lái)中鐵信托頻頻踩雷原因。中鐵信托,不僅在一些房地產(chǎn)項(xiàng)目上踩過(guò)雷,更為大家所關(guān)注的是在寶能的項(xiàng)目,也就是寶能廣州汽車產(chǎn)業(yè)園踩了大雷,其耗資巨大,而且由于寶能系積重難返,讓中鐵信托更加棘手。而從最近的相關(guān)違規(guī)罰款也可以看出,這樣不重視合規(guī)的公司,難怪會(huì)頻頻踩雷。

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