從法律上來講，行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的建立，源于監(jiān)管執(zhí)法實踐中破解有限監(jiān)管資源與海量執(zhí)法需求困境、轉(zhuǎn)變行政監(jiān)管方式的現(xiàn)實探索，其本質(zhì)上是一種行政和解制度。對投資者而言，這一制度的適用下，在上市公司因為違法行為讓投資者遭受損失的時候，投資者可以不經(jīng)司法程序，在監(jiān)管的監(jiān)督下，中介機構(gòu)先行賠付投資者，這一年點對投資者還是十分友好的，畢竟對眾多個人投資者來講，司法程序過于漫長和復(fù)雜。