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????作者孫明德先生（Samuel Porteous）是法維翰咨詢公司（Navigant Consulting）亞洲辦公室主管，讀者反饋請(qǐng)發(fā)往 sporteous@navigantconsulting.com

????特約作者：Samuel Porteous

????所有跡象表明，在今后十年內(nèi)，隨中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的日益成熟和本土創(chuàng)新文化的發(fā)展，人們樂(lè)見(jiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境改善將會(huì)到來(lái)

????美國(guó)政府聲稱(chēng)中國(guó)對(duì)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律執(zhí)行不力，最近決定向世界貿(mào)易組織提出訴訟，這為正在書(shū)寫(xiě)的中國(guó)及其貿(mào)易伙伴處理有關(guān)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境問(wèn)題的長(zhǎng)篇傳奇添上了最新篇章。

????這個(gè)問(wèn)題已經(jīng)存在一段時(shí)間了。我們都聽(tīng)到過(guò)有關(guān)中國(guó)過(guò)去在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上似乎做得非常糟糕的大段指控，而且隨出口渠道不斷擴(kuò)大，中國(guó)和世界確實(shí)面臨努力減少中國(guó)大陸制造的假冒產(chǎn)品流動(dòng)的嚴(yán)峻考驗(yàn)。然而，對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境的關(guān)注，引發(fā)了一系列有趣的問(wèn)題。其中最令人好奇的是，盡管有充分證據(jù)表明中國(guó)廣泛存在侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和造假行為，但公共、私營(yíng)部門(mén)以及國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)實(shí)體在這個(gè)國(guó)家的研發(fā)投資還在繼續(xù)大幅增長(zhǎng)。

????從表面上看，這個(gè)現(xiàn)象與直覺(jué)相悖，因?yàn)榻?jīng)常被用來(lái)鼓勵(lì)發(fā)展中國(guó)家采取打擊造假行為并立法的一個(gè)論點(diǎn)就是，泛濫的造假行為會(huì)阻礙研發(fā)及之后的創(chuàng)新，從而導(dǎo)致這個(gè)國(guó)家喪失所有能夠從中得到的收益。

????乍看之下，中國(guó)似乎并沒(méi)發(fā)生這種情況。在那里，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力與對(duì)研發(fā)的投資空前增長(zhǎng)現(xiàn)象并存；這種情況已經(jīng)存在了好幾年。

????關(guān)于研發(fā)投資創(chuàng)記錄的言論同時(shí)得到來(lái)自學(xué)術(shù)界和非正式渠道的研究的支持。

????根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的 2006 版“科學(xué)、 技術(shù)與工業(yè)展望報(bào)告”，2006 年中國(guó)在研發(fā) R&D 領(lǐng)域的支出首次超過(guò)日本，從而成為繼美國(guó)之后的世界第二大研發(fā)投資國(guó)。經(jīng)合組織預(yù)計(jì)，2006 年中國(guó)在研發(fā)上的支出將達(dá)到 1,360 億美元。日本的支出將為 1,300 億美元，而美國(guó)仍將以 3,300 億美元保持遙遙領(lǐng)先的地位。相較之下，預(yù)計(jì)歐盟 15 個(gè)主要經(jīng)濟(jì)體的總支出將超過(guò) 2,300 億美元。

????毫不奇怪，隨中國(guó)在研發(fā)上的支出逐步增加，這個(gè)國(guó)家會(huì)培養(yǎng)出越來(lái)越多高技能研究人員來(lái)從事這些發(fā)展性項(xiàng)目的研究和工作。1995 年至 2004 年間，中國(guó)研究人員數(shù)量幾乎翻了一番。鑒于中國(guó)目前在研發(fā)支出方面排名全球第二，那么據(jù)報(bào)道其擁有 92.6 萬(wàn)名研究人員，排在號(hào)稱(chēng)有超過(guò) 130 萬(wàn)在職研究人員的美國(guó)之后位居第二，也就不足為奇了。

????目前僅北京一地，就有 2,000 多個(gè)研發(fā)中心，而且中國(guó)看來(lái)非常誘人的研發(fā)環(huán)境在吸引國(guó)內(nèi)研發(fā)投資的同時(shí)，也正吸引來(lái)自海外的投資。

????到 2004 年為止，國(guó)外公司對(duì)中國(guó)的研發(fā)投資總額達(dá)到 40 億美元，這一數(shù)字勢(shì)必還將上升。鑒于 13 年前中國(guó)內(nèi)地才出現(xiàn)由加拿大電信公司北電網(wǎng)絡(luò)有限公司（Nortel）和北京大學(xué)建立的第一家外資研發(fā)中心，這個(gè)數(shù)字對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)已經(jīng)是個(gè)重大的成就。目前，僅葛蘭素史克（Glaxo Smith Kline）一家公司，就許諾不久將投入 60 億美元在中國(guó)進(jìn)行研發(fā)。

????這意味什么？創(chuàng)紀(jì)錄的研發(fā)投資與公認(rèn)的嚴(yán)重侵權(quán)及盜版問(wèn)題能并存嗎？在合適的條件下，答案顯然是肯定的。

????在中國(guó)研究中心的研發(fā)上投資數(shù)十億的國(guó)內(nèi)和國(guó)外公司，很顯然做出了一個(gè)商業(yè)決策，那就是中國(guó)是個(gè)值得投資研發(fā)的地方，它們能夠運(yùn)用在中國(guó)內(nèi)地進(jìn)行的研究及其開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品并從中獲利。

????它們這么做有以下幾點(diǎn)原因。

????學(xué)術(shù)界的研究和在商業(yè)環(huán)境中的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，現(xiàn)實(shí)存在的情況是，一個(gè)國(guó)家為人所知的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的力度大小，僅僅是公司做出是否在其中進(jìn)行研發(fā)投資的決策時(shí)考慮的眾多因素之一。事實(shí)上，越來(lái)越多的專(zhuān)家認(rèn)為，在做研發(fā)投資決策時(shí)，一個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境遠(yuǎn)遠(yuǎn)排在許多更重要的因素之后。

????研發(fā)投資中一個(gè)重要拉動(dòng)力，是營(yíng)造活躍的公共學(xué)術(shù)研究環(huán)境，令國(guó)外公司的研發(fā)負(fù)責(zé)人員感到必須在該地區(qū)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，以便與這些創(chuàng)新中心進(jìn)行互動(dòng)，不然就會(huì)吃苦頭。中國(guó)對(duì)本土創(chuàng)新能力的積極追求正創(chuàng)造了這種環(huán)境，地方、地區(qū)和中央政府都在盡全力把中國(guó)打造成一個(gè)知識(shí)中心。

????如上所述，中國(guó)在過(guò)去 20 年里培養(yǎng)了大批受過(guò)高等教育、能力出色的研究人員，因此中國(guó)目前的創(chuàng)新環(huán)境動(dòng)力十足。這是至關(guān)重要的，因?yàn)橐粋€(gè)國(guó)家的研發(fā)人員質(zhì)量是公司做出研發(fā)投資地點(diǎn)決策的主導(dǎo)因素。事實(shí)上，幾乎所有的商界領(lǐng)袖都認(rèn)為它是吸引研發(fā)投資的最重要或次重要的拉動(dòng)因素。有趣的是，許多中國(guó)研究人員至少都在國(guó)外受過(guò)一段時(shí)間的教育，他們回國(guó)報(bào)效，同時(shí)也滿足自己的創(chuàng)業(yè)渴望，打算在中國(guó)經(jīng)濟(jì)充滿吸引力的萌芽時(shí)期試試運(yùn)氣。中國(guó)政府熱衷于鼓勵(lì)核心知識(shí)人才的回歸，提供了大量激勵(lì)政策，以利他們回國(guó)后以私營(yíng)或公有形式大展手腳，協(xié)助國(guó)家在本土研發(fā)領(lǐng)域所做的努力。

????許多在硅谷工作多年、也曾在美國(guó)其他公司任職的中國(guó)人，已經(jīng)走上了這條道路，他們回到中國(guó)創(chuàng)立了自己的公司。值得一提的是，創(chuàng)建自己的高科技公司并創(chuàng)造本土自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的海歸人員，被認(rèn)為將站到敦促中國(guó)改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境的最前沿。

????我們已經(jīng)看到了這種跡象。據(jù)美國(guó)專(zhuān)利權(quán)威機(jī)構(gòu)報(bào)道，授予中國(guó)企業(yè)的專(zhuān)利數(shù)量在 1998 到 2005 年間幾乎翻了一番。2005 年，中國(guó)提交的專(zhuān)利申請(qǐng)有 480 萬(wàn)件，較前一年的增長(zhǎng)超過(guò) 30%。其中一個(gè)值得注意的例子是，中國(guó)一家閃存盤(pán)制造商中國(guó)朗科科技有限公司（Netac）起訴美國(guó)必恩威科技股份有限公司（PNY Technologies）侵犯了其一項(xiàng)美國(guó)專(zhuān)利。

????那些未將研發(fā)人員的質(zhì)量放在首位的報(bào)告認(rèn)為，影響公司擴(kuò)張計(jì)劃的最重要因素是一個(gè)國(guó)家的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。這就使得公司還將同時(shí)提供研發(fā)投資來(lái)確保換取政府的市場(chǎng)準(zhǔn)入。很顯然，許多跨國(guó)公司已經(jīng)準(zhǔn)備好冒巨大風(fēng)險(xiǎn)來(lái)獲得中國(guó)市場(chǎng)的準(zhǔn)入。

????最后，另一個(gè)研發(fā)投資地點(diǎn)決策的重要因素是某一國(guó)家研發(fā)有關(guān)的相對(duì)成本。最近有些報(bào)告稱(chēng)，由于中國(guó)研發(fā)勞動(dòng)力和基礎(chǔ)設(shè)施成本比歐洲分別低 70% 和 40%，因此在中國(guó)進(jìn)行研發(fā)投資的成本約低 60%。腦力成本的節(jié)約不可能被忽略，也鼓勵(lì)了公司在中國(guó)還有如印度、俄羅斯等國(guó)家進(jìn)行研發(fā)投資。

????因此，當(dāng)所有這些拉動(dòng)因素被列入考慮時(shí)，長(zhǎng)久以來(lái)被認(rèn)為是“阻礙因素”的糟糕知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，在很多情況下都被歸為研發(fā)投資決策過(guò)程中的次要因素。當(dāng)前，中國(guó)的情況就是如此。

????除去這些影響中國(guó)研發(fā)投資的所謂拉動(dòng)或阻礙因素之外，人們還應(yīng)該仔細(xì)調(diào)查中國(guó)某個(gè)行業(yè)或甚至是特定的某類(lèi)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境的真實(shí)情況。這么做是很明智的，因?yàn)橹袊?guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境對(duì)各個(gè)行業(yè)或產(chǎn)品而言，風(fēng)險(xiǎn)不盡相同。

????在中國(guó)內(nèi)地受造假行為影響最深的，是那些相對(duì)容易仿造，一旦仿造后又相對(duì)容易銷(xiāo)售的產(chǎn)品。這個(gè)類(lèi)別包括眾多消費(fèi)品，如化妝品、手提包、DVD 光盤(pán)及藥品。這些公司一般更看重在“品牌創(chuàng)建”上進(jìn)行投資，而不是獨(dú)特的嵌入式技術(shù)，因此它們對(duì)造假者最不具備抵抗能力。但容易仿造的產(chǎn)品，并不一定是技術(shù)含量低或簡(jiǎn)單的產(chǎn)品。有時(shí)候，生產(chǎn)高科技產(chǎn)品的公司由于缺乏適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制來(lái)保護(hù)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使仿造一個(gè)復(fù)雜產(chǎn)品也變得相對(duì)容易。

????我們看到過(guò)這樣的案例：一個(gè)產(chǎn)品的技術(shù)規(guī)格被定期偷帶出工廠，落入急切的仿造者之手，然后他們就能向受害公司的客戶夸口說(shuō)他們能生產(chǎn)“同等質(zhì)量的相同產(chǎn)品，但價(jià)格更便宜”。在有些案例中，仿造者還幫客戶配上宣傳資料，在里面，他們使用與所仿造的公司產(chǎn)品相同的訂單編碼，為那些可能會(huì)轉(zhuǎn)而購(gòu)買(mǎi)仿造品的客戶提供便利。

????這里我們討論的造假者，當(dāng)然需要有能夠生產(chǎn)該產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)施，不然他們得到的技術(shù)規(guī)格就一文不值了。不幸的是，中國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)槭澜绻S后產(chǎn)生的一個(gè)令人不快的副作用，是能提供大量綜合性生產(chǎn)場(chǎng)所，它們既能生產(chǎn)合法產(chǎn)品，也能生產(chǎn)假冒產(chǎn)品。

????有些公司會(huì)將工作接連轉(zhuǎn)包給幾個(gè)工廠，給這些實(shí)體提供專(zhuān)有技術(shù)，卻無(wú)法保證給它們穩(wěn)定的合法業(yè)務(wù)量，這使問(wèn)題更加嚴(yán)重。在中國(guó)，有時(shí)候閑置的工廠正如游手好閑的人一樣，充當(dāng)了魔鬼或者說(shuō)案例中所指造假者的游樂(lè)場(chǎng)。

????那些最常面臨這些問(wèn)題并易受其困擾的公司，強(qiáng)烈支持美國(guó)政府的行動(dòng)及其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上所做的努力。毫不奇怪，這些公司與那些在中國(guó)欣欣向榮的眾多研發(fā)中心沒(méi)有關(guān)聯(lián)。目前在中國(guó)的外資研發(fā)中心，主要致力于計(jì)算機(jī)科學(xué)、高級(jí)軟件、汽車(chē)部件、電信系統(tǒng)、尖端化學(xué)合成物和藥品等研究領(lǐng)域。

????正是這類(lèi)在中國(guó)有大量研發(fā)投資的企業(yè)，最有可能反對(duì)美國(guó)在世界貿(mào)易組織針對(duì)中國(guó)進(jìn)行的起訴。這些公司認(rèn)為，它們能夠很好地處理在華經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。另外，這些公司也十分重視與中國(guó)政府和研究合作伙伴之間保持良好關(guān)系。

????一些更刻薄的觀察家認(rèn)為，不支持世界貿(mào)易組織訴訟的美國(guó)企業(yè)只想作壁上觀，看其他公司替它們忙乎，讓中國(guó)政府加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度，從而坐享其成，同時(shí)又不會(huì)破壞它們與中國(guó)有關(guān)方面的關(guān)系。有些人甚至提出，歐盟正是出于這個(gè)動(dòng)機(jī)而不支持美國(guó)的起訴。

????那么，在中國(guó)積極進(jìn)行研發(fā)的公司如何保護(hù)它們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)呢？那些在中國(guó)和其他高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中積極管理自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公司幾乎進(jìn)行了相同的評(píng)估，也采取了相似的方法：

????首先，它們相信，它們正在研究的技術(shù)和產(chǎn)品以及相關(guān)的開(kāi)發(fā)創(chuàng)新目前在中國(guó)市場(chǎng)還未能被完全仿造，或者它們能夠?qū)嵭袠I(yè)務(wù)控制，例如在企業(yè)建立本地知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理項(xiàng)目，以將盜版風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

????這些業(yè)務(wù)控制的最佳模式一般由以下方法組成：

????1. 向所有雇員灌輸知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)文化，讓他們了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)公司和他們自己未來(lái)的重要性。這個(gè)問(wèn)題不僅僅涉及國(guó)外公司及其管理人員。

????2. 使用成文并且其執(zhí)行情況正在改善的法律，這個(gè)過(guò)程還需要輔之以教育。要根據(jù)要求注冊(cè)專(zhuān)利和商標(biāo)。

????3. 考慮把核心研究活動(dòng)留在母國(guó)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

????4. 要求將研究項(xiàng)目進(jìn)行分割和劃分，這樣可以防止任何從事該項(xiàng)目的人了解及竊取整個(gè)計(jì)劃。

????5. 整個(gè)機(jī)構(gòu)在實(shí)物和電子兩方面都貫徹“須知”政策，只有那些真正從事核心工作或其他必要人員才有權(quán)限接觸關(guān)鍵要素的實(shí)物或電子版內(nèi)容。

????6. 除此之外，檢查研究場(chǎng)所的實(shí)物和電子安全系統(tǒng)，限制外來(lái)威脅。

????7. 員工上班時(shí)，對(duì)他們進(jìn)行掃描檢查，看他們是否有什么問(wèn)題。對(duì)他們離開(kāi)時(shí)的情況進(jìn)行監(jiān)控，以確保他們沒(méi)有帶走有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

????8. 如果涉及研發(fā)和創(chuàng)新，在所有勞動(dòng)合同里清楚寫(xiě)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)在雇員和公司之間如何分配。

????最后一點(diǎn)是，有人已經(jīng)指出美國(guó)向世界貿(mào)易組織提出訴訟的成功可能性相對(duì)較低，因?yàn)榫退阕C實(shí)了中國(guó)執(zhí)法不力，世界貿(mào)易組織也處理不了這類(lèi)問(wèn)題。只要中國(guó)有適當(dāng)?shù)拿魑囊?guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法而且屬實(shí)的話，那么從世界貿(mào)易組織的角度來(lái)說(shuō)，執(zhí)法力度就與之無(wú)關(guān)。另外，決定如何運(yùn)用有限的執(zhí)法資源 這在所難免 是一個(gè)國(guó)家的主權(quán)，這是廣為認(rèn)可的，因此如果中國(guó)政府認(rèn)為讓執(zhí)法部門(mén)去追擊銀行搶劫犯或偷稅逃稅事件比查處 DVD 盜版罪犯更為重要的話，其他國(guó)家無(wú)法進(jìn)行干涉。

????總之，中國(guó)在知識(shí)保護(hù)方面的失敗對(duì)其研發(fā)投資的影響比預(yù)期的要小。然而，沒(méi)人會(huì)否認(rèn)圈內(nèi)人誰(shuí)都希望知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境有所改善。所有跡象均表明，在今后十年內(nèi)，隨中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的日益成熟和本土創(chuàng)新文化的發(fā)展（這種文化要求保護(hù)國(guó)內(nèi)及世界范圍內(nèi)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)），人們樂(lè)見(jiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境的改善將會(huì)到來(lái)。

????譯者：陳曄