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從跨境理財(cái)通到跨境互聯(lián)網(wǎng)券商，意味著什么？
付偉 2021-10-29 05:20正如之前大部分研究機(jī)構(gòu)預(yù)期的那樣，“北向”成為了跨境理財(cái)通的熱點(diǎn)，相較于境外收益更高的類(lèi)固收和現(xiàn)金類(lèi)產(chǎn)品獲得了香港資金的追捧。但這種階段性現(xiàn)狀來(lái)源于制度套利，2018年開(kāi)始的資管新規(guī)到現(xiàn)在，依然存在不同監(jiān)管下不同的操作規(guī)則，銀行的現(xiàn)金管理類(lèi)產(chǎn)品就是目前現(xiàn)存最大的BUG，伴隨著監(jiān)管的進(jìn)一步出手，銀行...
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跨境炒股再無(wú)灰色地帶
徐曉彤 2023-05-18 03:30富途控股和老虎證券最終還是走向了不可避免的結(jié)局——5月16日，兩家券商在美股盤(pán)前大跌后，相繼發(fā)布公告稱(chēng)，擬在境內(nèi)應(yīng)用市場(chǎng)下架旗下APP，并強(qiáng)調(diào)存量境內(nèi)客戶(hù)的相關(guān)業(yè)務(wù)和服務(wù)不會(huì)受到影響。富途控股旗下全資子公司已在美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）登記注冊(cè)為證券經(jīng)紀(jì)商。老虎證券持牌主體US TIGER SEC...
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央行孫天琦：跨境互聯(lián)網(wǎng)券商屬非法金融活動(dòng)
精選 2021-10-29 02:00中國(guó)金融四十人論壇（CF40）特邀成員、中國(guó)人民銀行金融穩(wěn)定局局長(zhǎng)孫天琦表示，境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事禁止的、未對(duì)外開(kāi)放的金融業(yè)務(wù)、或者僅持境外牌照在境內(nèi)展業(yè)，屬非法金融活動(dòng)。國(guó)內(nèi)也同樣，金融機(jī)構(gòu)若僅持有可在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè)的牌照，不能在全國(guó)展業(yè)，全國(guó)性金融牌照只能由中央金融管理部門(mén)頒發(fā)。...
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跨境炒股監(jiān)管加強(qiáng)，國(guó)人海外股票投資需求何解？
楊波 2023-02-15 10:26繼香港本地券商耀才證券宣布2月16日起關(guān)閉內(nèi)地投資者賬戶(hù)之后，近日又有東方證券、興業(yè)證券等多家券商不再受理內(nèi)地投資者開(kāi)港美股賬戶(hù)的服務(wù)。提及暫停原因，多家券商的客服提到，跟監(jiān)管政策相關(guān)，何時(shí)恢復(fù)尚不能明確。過(guò)去跨境股票投資的長(zhǎng)期灰色地帶，終于被監(jiān)管部門(mén)喊停，不過(guò)這次主要是增對(duì)增量客戶(hù)，對(duì)于存量客戶(hù)怎...
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跨境互聯(lián)網(wǎng)券商遭人民網(wǎng)拷問(wèn)，富途、老虎雙雙回應(yīng)
精選 2021-10-15 06:0510月14日，人民網(wǎng)刊文稱(chēng)，富途、老虎等跨境互聯(lián)網(wǎng)券商在用戶(hù)信息安全以及合法化、合規(guī)化方面存在風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)測(cè)開(kāi)戶(hù)流程后，人民網(wǎng)記者直指老虎、富途展業(yè)模式上兩大隱憂(yōu)，一是信息收集安全問(wèn)題，二是信息去向問(wèn)題。針對(duì)相關(guān)質(zhì)疑，富途老虎雙雙回應(yīng)稱(chēng)，就2019年7月 App專(zhuān)項(xiàng)治理工作組提出的整改意見(jiàn)，已于201...
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中美會(huì)計(jì)跨境監(jiān)管破冰
鮑大雷 2013-05-28 06:29美國(guó)上市公司會(huì)計(jì)監(jiān)管委員會(huì)（PCAOB）宣布，它已經(jīng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)（CSRC）以及中國(guó)財(cái)政部（MOF）就加強(qiáng)合作達(dá)成了協(xié)議。 三方就此簽定了諒解備忘錄。按照這項(xiàng)協(xié)議，PCAOB可以拿到審計(jì)文件，包括中國(guó)審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)工作底稿。協(xié)議在操作層面有許多詳細(xì)規(guī)定，其中一條要求PCAOB說(shuō)明哪些行為、或者哪些可...
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老虎、富途等跨境互聯(lián)網(wǎng)券商“無(wú)證駕駛”，合規(guī)性質(zhì)疑再現(xiàn)
精選 2021-11-08 09:42最近，老虎證券與富途控股的股價(jià)接連重挫，再次激起市場(chǎng)對(duì)跨境互聯(lián)網(wǎng)券商安全問(wèn)題的擔(dān)憂(yōu)。近年來(lái)，跨境網(wǎng)絡(luò)券商雖然采用“境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)公司+境外券商”模式為境內(nèi)投資者提供了“跨境炒股”服務(wù)，但其并未取得中國(guó)境內(nèi)相關(guān)牌照，屬于“無(wú)證駕駛”，存在個(gè)人金融數(shù)據(jù)泄露、資本外流等風(fēng)險(xiǎn)。...
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如何打破中美會(huì)計(jì)跨境監(jiān)管僵局
鮑大雷 2013-09-24 09:48過(guò)去兩、三個(gè)月，美國(guó)上市公司審計(jì)委員會(huì)（PCAOB）及美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）和中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在雙方存在爭(zhēng)議的問(wèn)題上一直三緘其口，這些問(wèn)題包括審計(jì)工作底稿的歸屬和對(duì)在美上市中國(guó)公司及其審計(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)展調(diào)查等事宜。7月初，事情一度發(fā)展到了非解決不可的地步。7月9日，SEC行政法法官就SEC起訴四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所和...
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中美會(huì)計(jì)跨境監(jiān)管將打破僵局
鮑大雷 2013-07-15 07:54中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話(huà)已經(jīng)結(jié)束。如果情況和以往相同，對(duì)話(huà)成果很快就會(huì)公諸于眾。與此同時(shí)，美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)杰克?盧闡述了有關(guān)審計(jì)工作底稿的問(wèn)題，同時(shí)在新聞發(fā)布會(huì)上再次回答了路透社（Reuters）記者就此提出的問(wèn)題。他在闡述這個(gè)問(wèn)題時(shí)說(shuō)：中國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示他們將按要求向我們的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供一些審計(jì)工作底稿...
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跨境監(jiān)管難題引發(fā)的會(huì)計(jì)戰(zhàn)
鮑大雷 2013-01-29 10:01最近，我為Forensic Asia撰寫(xiě)了一篇題為《會(huì)計(jì)戰(zhàn)：中國(guó)的跨國(guó)法規(guī)》（Accounting Wars: Transnational Regulation in China）的文章。該文對(duì)我先前圍繞這一主題所寫(xiě)的一些文章進(jìn)行了總結(jié)。對(duì)于那些關(guān)注亞洲證券的人來(lái)說(shuō)，我向你們推薦Forensic A...
