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從跨境理財(cái)通到跨境互聯(lián)網(wǎng)券商，意味著什么？
正如之前大部分研究機(jī)構(gòu)預(yù)期的那樣，“北向”成為了跨境理財(cái)通的熱點(diǎn)，相較于境外收益更高的類固收和現(xiàn)金類產(chǎn)品獲得了香港資金的追捧。但這種階段性現(xiàn)狀來源于制度套利，2018年開始的資管新規(guī)到現(xiàn)在，依然存在不同監(jiān)管下不同的操作規(guī)則，銀行的現(xiàn)金管理類產(chǎn)品就是目前現(xiàn)存最大的BUG，伴隨著監(jiān)管的進(jìn)一步出手，銀行...
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央行孫天琦：跨境互聯(lián)網(wǎng)券商屬非法金融活動(dòng)
中國金融四十人論壇（CF40）特邀成員、中國人民銀行金融穩(wěn)定局局長孫天琦表示，境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事禁止的、未對外開放的金融業(yè)務(wù)、或者僅持境外牌照在境內(nèi)展業(yè)，屬非法金融活動(dòng)。國內(nèi)也同樣，金融機(jī)構(gòu)若僅持有可在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè)的牌照，不能在全國展業(yè)，全國性金融牌照只能由中央金融管理部門頒發(fā)。...
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跨境互聯(lián)網(wǎng)券商遭人民網(wǎng)拷問，富途、老虎雙雙回應(yīng)
10月14日，人民網(wǎng)刊文稱，富途、老虎等跨境互聯(lián)網(wǎng)券商在用戶信息安全以及合法化、合規(guī)化方面存在風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)測開戶流程后，人民網(wǎng)記者直指老虎、富途展業(yè)模式上兩大隱憂，一是信息收集安全問題，二是信息去向問題。針對相關(guān)質(zhì)疑，富途老虎雙雙回應(yīng)稱，就2019年7月 App專項(xiàng)治理工作組提出的整改意見，已于201...
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跨境炒股再無灰色地帶
富途控股和老虎證券最終還是走向了不可避免的結(jié)局——5月16日，兩家券商在美股盤前大跌后，相繼發(fā)布公告稱，擬在境內(nèi)應(yīng)用市場下架旗下APP，并強(qiáng)調(diào)存量境內(nèi)客戶的相關(guān)業(yè)務(wù)和服務(wù)不會(huì)受到影響。富途控股旗下全資子公司已在美國證券交易委員會(huì)（SEC）登記注冊為證券經(jīng)紀(jì)商。老虎證券持牌主體US TIGER SEC...
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中美會(huì)計(jì)跨境監(jiān)管破冰
美國上市公司會(huì)計(jì)監(jiān)管委員會(huì)（PCAOB）宣布，它已經(jīng)和中國證監(jiān)會(huì)（CSRC）以及中國財(cái)政部（MOF）就加強(qiáng)合作達(dá)成了協(xié)議。 三方就此簽定了諒解備忘錄。按照這項(xiàng)協(xié)議，PCAOB可以拿到審計(jì)文件，包括中國審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)工作底稿。協(xié)議在操作層面有許多詳細(xì)規(guī)定，其中一條要求PCAOB說明哪些行為、或者哪些可...
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老虎、富途等跨境互聯(lián)網(wǎng)券商“無證駕駛”，合規(guī)性質(zhì)疑再現(xiàn)
最近，老虎證券與富途控股的股價(jià)接連重挫，再次激起市場對跨境互聯(lián)網(wǎng)券商安全問題的擔(dān)憂。近年來，跨境網(wǎng)絡(luò)券商雖然采用“境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)公司+境外券商”模式為境內(nèi)投資者提供了“跨境炒股”服務(wù)，但其并未取得中國境內(nèi)相關(guān)牌照，屬于“無證駕駛”，存在個(gè)人金融數(shù)據(jù)泄露、資本外流等風(fēng)險(xiǎn)。...
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如何打破中美會(huì)計(jì)跨境監(jiān)管僵局
過去兩、三個(gè)月，美國上市公司審計(jì)委員會(huì)（PCAOB）及美國證監(jiān)會(huì)（SEC）和中國監(jiān)管機(jī)構(gòu)在雙方存在爭議的問題上一直三緘其口，這些問題包括審計(jì)工作底稿的歸屬和對在美上市中國公司及其審計(jì)機(jī)構(gòu)開展調(diào)查等事宜。7月初，事情一度發(fā)展到了非解決不可的地步。7月9日，SEC行政法法官就SEC起訴四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所和...
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中美會(huì)計(jì)跨境監(jiān)管將打破僵局
中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話已經(jīng)結(jié)束。如果情況和以往相同，對話成果很快就會(huì)公諸于眾。與此同時(shí)，美國財(cái)政部長杰克?盧闡述了有關(guān)審計(jì)工作底稿的問題，同時(shí)在新聞發(fā)布會(huì)上再次回答了路透社（Reuters）記者就此提出的問題。他在闡述這個(gè)問題時(shí)說：中國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示他們將按要求向我們的市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供一些審計(jì)工作底稿...
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跨境監(jiān)管難題引發(fā)的會(huì)計(jì)戰(zhàn)
最近，我為Forensic Asia撰寫了一篇題為《會(huì)計(jì)戰(zhàn)：中國的跨國法規(guī)》（Accounting Wars: Transnational Regulation in China）的文章。該文對我先前圍繞這一主題所寫的一些文章進(jìn)行了總結(jié)。對于那些關(guān)注亞洲證券的人來說，我向你們推薦Forensic A...
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經(jīng)濟(jì)低迷時(shí)期的定價(jià)和跨境并購
編者按：針對讀者提出的涉及管理方面的問題，本刊編輯部邀請專家予以解答。讀者也可以在本刊網(wǎng)站（www.zgfxmdz.com）上獲取本欄目的內(nèi)容。如有建議或有意參與，請通過 liquanwei@cci.com.hk 與欄目編輯聯(lián)系。本期回答問題的專家是埃森哲大中華區(qū)管理咨詢董事合伙人杰佛瑞?...
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