對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)國際貿(mào)易系教授崔凡接受《財富》(中文版)專訪時說,中歐投資協(xié)定對中國最大的價值在于,以前一些在雙邊與區(qū)域經(jīng)貿(mào)談判中不談的問題,比如國企補貼和勞工權(quán)益,現(xiàn)在不再是禁區(qū)了,這是個巨大進步。
歐洲議會上月宣布“凍結(jié)”內(nèi)部對中歐全面投資協(xié)定(CAI)的審議,意味著這個中歐艱苦談判七年后、去年底初步達成共識的協(xié)定遭受重大挫折,前景生疑。
這個協(xié)定目前“卡”在了何處?為什么說它對中歐雙方其實都是重大利好?為了挽救它,中歐雙方應(yīng)當(dāng)如何相向而行?我們采訪了對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)國際貿(mào)易系崔凡教授。崔教授長期從事中國對外開放、貿(mào)易、投資形勢及政策的研究,對中歐全面投資協(xié)定的法定流程、文本細(xì)節(jié)、對中歐雙方的深遠意義給出了詳實獨到的分析。以下為編輯后的采訪實錄。
財富中文版:歐洲議會上周“凍結(jié)”了內(nèi)部對中歐投資協(xié)定的審議工作。它為什么這么做?此舉對這一協(xié)定的未來會產(chǎn)生什么實質(zhì)影響?
崔凡:在歐盟以涉疆問題為理由對華進行單邊制裁之后,中方反制裁了歐方10名人員(包括5名歐洲議會議員)以及4個實體。在這種情況下,確實不能指望歐洲議會積極推動批準(zhǔn)中歐投資協(xié)定。
中歐雙方領(lǐng)導(dǎo)人是在2020年12月30日宣告中歐投資協(xié)定談判完成的。從程序上來說,相關(guān)法律文本應(yīng)該還在核對和翻譯之中,還沒到審議和投票這一步。等到各個語言的文本確定、并經(jīng)中歐雙方簽署之后,才會輪到歐洲議會去就協(xié)定的通過進行投票。
歐洲議會這次通過的這類“表態(tài)性”決議,是歐盟對外經(jīng)貿(mào)談判中經(jīng)常出現(xiàn)的現(xiàn)象。這些決議對處于談判一線的歐盟委員會官員沒有強制約束力,但有一定的影響力。它更像是一種政治表態(tài),而歐盟委員會在后續(xù)程序中是需要納入考慮的。
財富中文版:那么這一協(xié)定是否面臨“黃掉”的風(fēng)險?
崔凡:這個協(xié)定的命運,將取決于中歐關(guān)系的整體走勢。如果歐盟繼續(xù)以涉疆問題為由,維持對中國有關(guān)個人和實體的制裁,那么歐方也不能指望中國會解除對歐盟人員和實體的制裁。當(dāng)中國決定對歐方進行反制裁的時候,不會想不到這可能會影響中歐投資協(xié)定的進展,也不會因為協(xié)定可能受阻就不展開反制裁。我們當(dāng)然希望投資協(xié)定盡量不與政治分歧掛鉤,但是客觀事實是,只要歐盟還保留對中國的制裁,中歐投資協(xié)定落地的希望就比較渺茫。不過,中國是歐盟的第一大貿(mào)易國,歐盟是中國的第二大貿(mào)易方,雙邊投資活動也很活躍,中歐投資協(xié)定的客觀經(jīng)濟基礎(chǔ)仍然是存在的。
財富中文版:中歐在去年底宣布談判完成的時候,都強調(diào)這一協(xié)定對雙方都是重大利好。為什么這么說?
崔凡:中歐投資協(xié)定總體來說是一個平等互利的協(xié)定。從文本上看,協(xié)定的語言表述體現(xiàn)了較強的對等性,一些高標(biāo)準(zhǔn)要求都是同時對簽約雙方做出的。從內(nèi)容上看,雙方各自的核心關(guān)切都得到了體現(xiàn)。
正如歐方自己所介紹的,通過該協(xié)定,歐盟獲得了在中國市場更大的投資準(zhǔn)入機會。在制造業(yè)領(lǐng)域中的電動汽車、化工、電信設(shè)備、健康設(shè)備等領(lǐng)域,以及在服務(wù)業(yè)的云服務(wù)、金融、私人康養(yǎng)、環(huán)境服務(wù)、國際海運和空運服務(wù)領(lǐng)域,中方都做出了擴大市場準(zhǔn)入的承諾。
按照歐方的說法,歐方的市場開放程度原本已經(jīng)比中國高。但如果我們看投資的數(shù)據(jù),卻是另外一幅圖景。根據(jù)歐盟的統(tǒng)計,到2019年底,中國大陸累計接受的歐盟投資是1987億歐元,而歐盟接受的來自中國大陸的投資累計是693億歐元。如果要實現(xiàn)投資結(jié)果的“再平衡”,歐盟反而應(yīng)該開放更多一些。無論是其承諾表上令人眼花繚亂的成員國措施,還是投資協(xié)定動輒需要23個歐方不同語言的法律文本,都體現(xiàn)出在歐盟市場運營相對昂貴的政策成本和非政策成本。正是因為歐盟市場內(nèi)部實際壁壘仍然較高,歐盟至今未能像中美兩個大國一樣產(chǎn)生具有規(guī)模經(jīng)濟效益的互聯(lián)網(wǎng)巨頭。在汽車、化工、互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域,超大規(guī)模的中國市場對于歐盟跨國公司的全球競爭地位,可能有著決定性意義。
中國方面在國有企業(yè)、勞工、環(huán)境等議題上的做出的承諾,對中歐雙方來說都意義重大。對歐方來說,這些突破一定程度上能夠緩解其在公平競爭方面的擔(dān)憂。
對中國的改革開放來說,協(xié)定最大的價值即在于,以前一些在雙邊與區(qū)域經(jīng)貿(mào)談判中不談的問題,比如國企補貼和勞工權(quán)益這兩個問題,現(xiàn)在不再是禁區(qū)了。這是個巨大進步,有利于解決中國與西方國家在經(jīng)濟全球化方面的焦點矛盾。
實際上,當(dāng)中國宣布積極考慮加入CPTPP(全面與進步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定)并宣布完成中歐投資協(xié)定談判之后,相關(guān)焦點議題的研究已經(jīng)在中國的政策研究界緊鑼密鼓地展開了。即使中歐投資協(xié)定的落地延緩,其在國有企業(yè)和可持續(xù)發(fā)展議題上的突破仍具有歷史性意義。
財富中文版:那么為挽救這個協(xié)定,中歐雙方應(yīng)該各自做出什么努力?
崔凡:從歐盟方面來說,它應(yīng)該著眼于推動歐方停止對中國的單邊制裁。
從中國方面來說,協(xié)定中的許多承諾,與改革開放的大方向是一致的,包括關(guān)于中國確保國有企業(yè)在經(jīng)營中遵守非歧視與商業(yè)考慮要求的規(guī)定、關(guān)于國有企業(yè)透明度和服務(wù)補貼透明度的規(guī)定、關(guān)于服務(wù)領(lǐng)域特別是金融領(lǐng)域國內(nèi)規(guī)制的規(guī)定,特別是關(guān)于積極尋求批準(zhǔn)兩個核心勞工標(biāo)準(zhǔn)公約的表述。即使中歐投資協(xié)定尚未生效,中方也應(yīng)該朝著這些規(guī)定和表述的方向積極努力。
長期以來,中國實際上已經(jīng)做出了持續(xù)的努力?!秳趧臃ā泛汀秳趧雍贤ā返膶嵤?、廢除勞教制度等舉措,都已經(jīng)使得中國的法律體制與兩個公約之間的差距日益縮小。加緊推進對相關(guān)公約的批準(zhǔn)工作,有利于我們在處理中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系中獲得主動。
財富中文版:隨著中國國家實力的迅速崛起,它與外部世界的經(jīng)貿(mào)摩擦越發(fā)頻繁。如何在這個大背景下,理解中歐投資協(xié)定的意義?
崔凡:這些年來,一些國家將與中國在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的分歧描述為價值觀沖突,不僅把國企競爭行為和補貼問題,而且把環(huán)境與氣候標(biāo)準(zhǔn)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)反腐敗等問題,都描述為價值觀問題,從而站在道德高地來對中國進行規(guī)則鎖定和競爭力限制。
然而在上述所有分歧上,其實中國與其他國家均不存在無法解決的矛盾。隨著中國改革的深化,特別是要素市場化配置體制機制的完善,國企與補貼領(lǐng)域的分歧能夠得到解決;一個基于“競爭中性”和“所有制中性”的國際規(guī)則體系,完全可以滿足不同所有制國家企業(yè)公平競爭的需要。在ESG(環(huán)境、社會與治理)領(lǐng)域,隨著中國發(fā)展階段的提升,中國能夠適應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)也在日益提高,今后在某個時期某些領(lǐng)域,中國甚至可能采取高于世界其他國家的標(biāo)準(zhǔn)。中國在國際經(jīng)貿(mào)談判中目前面臨的一些困難,歸根結(jié)底要靠改革、靠開放、特別是靠發(fā)展來解決。
5月21日,在日內(nèi)瓦多邊主義之友的一場線上論壇中,我向參會的各位外交官和教授們推薦了一篇論文。這是英國倫敦經(jīng)濟學(xué)院教授、歐洲國際政治經(jīng)濟學(xué)的領(lǐng)軍者Susan Strange在1999年發(fā)表的論文The Westfailure System(勉強可以翻譯為《西方失敗體系》)。在1999年本輪全球化的全盛時期,她敏銳地指出了西方體系難以解決的三大問題,即金融危機、環(huán)境問題和社會貧富差距問題,她稱之為資本主義的失敗、我們星球的失敗和公民社會的失敗。實際上,她提出的三大難題并非西方面臨的獨有問題,中國面臨著同樣的挑戰(zhàn),而且中國同時還面臨著市場化改革不充分,創(chuàng)新力不足的問題。隨著三大難題導(dǎo)致的矛盾日益顯現(xiàn),有的國家采取的措施是甩鍋和轉(zhuǎn)嫁。中國采取的措施是在進一步深化市場化改革的同時,提出了三大攻堅戰(zhàn)的系統(tǒng)方案。
在百年未有之大變局的背景下,中國的對外經(jīng)貿(mào)談判已經(jīng)開始發(fā)展為一種體制性談判,國企、勞工、補貼、環(huán)境等問題不斷被提起。國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則體系既需要有規(guī)則的統(tǒng)一性,也需要有包容性,要能夠滿足不同發(fā)展階段國家的需要,允許各國采取有差異的社會經(jīng)濟制度來解決各自面臨的問題。與此同時,我們要意識到,這樣深度與廣度的談判絕不可能是一帆風(fēng)順的,也不可能是一蹴而就的,而需要經(jīng)過長期持續(xù)的探索和努力。
其實,歐盟的一體化發(fā)展歷程,本身就是一個探索規(guī)則統(tǒng)一性和包容性平衡的過程,在這方面提供了寶貴的經(jīng)驗。歐盟的憲章性條約《歐盟運行條約》第345條規(guī)定:“協(xié)議不影響各成員國關(guān)于財產(chǎn)所有權(quán)制度的規(guī)定?!睔W盟各國國有經(jīng)濟成分比例差別很大,上述體現(xiàn)“所有制中性”原則的條款,是歐盟得以存續(xù)和發(fā)展的重要原因之一。正是因為這樣,中歐有可能在探尋國際規(guī)則統(tǒng)一性和包容性平衡方面,共同做出貢獻,中歐投資協(xié)定的談判也因此具有相當(dāng)深遠重要的歷史性意義?;谶@樣的認(rèn)識,我認(rèn)為中國為中歐投資協(xié)定付出的努力和耐心將是值得的。
財富中文版:從流程上看,通常而言,從談判完成到協(xié)定的最終生效,當(dāng)中還要經(jīng)過哪些程序?現(xiàn)在卡在了哪一步?
崔凡:中歐去年底宣告中歐投資協(xié)定談判完成。但是,從宣告談判完成到最后協(xié)定生效,還有相當(dāng)長的一個程序要完成。
歐盟對外談判經(jīng)貿(mào)協(xié)定有一個比一般的主權(quán)國家更為復(fù)雜的程序。歐盟對外談判有時僅僅涉及專享事權(quán)(exclusive competence)事項,但有時會涉及到分享事權(quán)(shared competence)事項。如果一個對外條約或協(xié)定涉及到分享事權(quán),那么這種條約可以被稱為混合條約(mixed agreement)?;旌蠗l約不僅需要通過歐盟層面的程序,而且需要通過各成員國的相關(guān)程序,因此其過程會拖得更長。
應(yīng)該說,歐盟方面對盡快與中方形成一個協(xié)定是有積極性的。德國和法國這幾個大國都希望能盡早端出一盤“菜”來,協(xié)定就是去年底趕在德國卸任歐盟理事會輪值主席國前兩天通過的。
協(xié)定宣布談判完成后,接下來還要走如下流程:首先是法律文本的核對與翻譯。歐盟有27個成員,歐盟委員會需要進行翻譯形成一共23個語言的文本,這些文本在法律上都是有效的,加上中文,中歐投資協(xié)定一共會有24個具有法律效力的文本。從公開信息看,目前法律文本核對和翻譯的工作應(yīng)該還沒有完成,也沒有公開信息顯示這一工作已被叫停。
然后是草簽。法律文本核對完成之后,雙方的主談官員應(yīng)該草簽文本以表示核對完畢。歐方簽字人草簽姓名首字母,中方草簽姓氏。
接下來是關(guān)鍵的一步,就是歐盟委員會要為歐盟理事會起草一個簽署協(xié)定的決定。歐盟理事會是由成員國部長級官員組成的,他們可以在協(xié)商一致基礎(chǔ)上修改歐盟委員會提交的草案,也可以同意歐盟委員會提交的提請簽字的草案。如果協(xié)定涉及分享事權(quán),屬于混合協(xié)定,決定必須經(jīng)過所有成員同意。如果協(xié)定在歐盟專享事權(quán)范圍內(nèi),則歐盟理事會只要特定多數(shù)(qualified majority)同意即可,即需要歐盟55%以上的成員(目前是27個成員中的至少15個)和代表65%以上人口的成員同意。
當(dāng)歐盟理事會批準(zhǔn)簽字之后,協(xié)定雙方會確定一個簽字的日期。雙方簽字之后需要各自履行國內(nèi)批準(zhǔn)程序。在中國,批準(zhǔn)程序一般有三種情況,一種是無須核準(zhǔn)或批準(zhǔn),一種是經(jīng)國務(wù)院核準(zhǔn),還有的是經(jīng)全國人大常委會批準(zhǔn)。估計中歐投資協(xié)定履行國務(wù)院核準(zhǔn)程序即可。
對于歐方來說,歐盟理事會可以在決定簽字的時候同時考慮是否臨時實施協(xié)定。特別是對于混合協(xié)定,考慮到批準(zhǔn)程序耗時較長,可以將其中屬于專享事權(quán)的內(nèi)容先行臨時實施。比如說,歐盟和加拿大協(xié)定于2016年10月30日簽署《全面經(jīng)濟與貿(mào)易協(xié)定》,2017年9月21日開始臨時實施,其中關(guān)于間接投資、投資保護、國際投資法庭的內(nèi)容至今還沒有實施,需要等今后協(xié)定正式實施才能生效。
協(xié)定簽署之后,歐洲議會需要履行一個批準(zhǔn)程序。對于中歐投資協(xié)定來說,歐洲議會的批準(zhǔn)采用的是“同意”(consent)程序。也就是說,歐洲議會在這個環(huán)節(jié)上只能全盤接受或者否決,不能提出修改文本。歐洲議會表示“同意”需要絕對多數(shù)議員投出贊成票。目前英國脫歐之后,歐洲議會共有705名議員,因此至少需要353票贊成才能完成歐洲議會批準(zhǔn)程序。
對于專享事權(quán)協(xié)定來說,歐盟成員國就不需要各自議會投票了,而對于混合協(xié)定來說,每個成員的立法機構(gòu)都要履行批準(zhǔn)程序。在上述程序完成之后,歐盟理事會需要履行最后批準(zhǔn)程序。最后批準(zhǔn)程序的議事規(guī)則與決定簽署時的規(guī)則一致,根據(jù)協(xié)定性質(zhì)不同采用一致同意的方式或者特定多數(shù)的方式做出決定。之后,協(xié)定雙方換文,協(xié)定從確定的生效日起生效。
財富中文版:即便在一切順利的情況下,這一流程需要耗時多久?
崔凡:中歐投資協(xié)定如果被界定為專享事權(quán)協(xié)定,最快來說在簽署完成后也要大約一年的時間才能完成所有程序并生效。簽署之后等待更長時間的可能性也是有的。中國和加拿大的投資協(xié)定簽署之后大約兩年加拿大才完成批準(zhǔn)程序。目前,中歐投資協(xié)定的法律核對工作尚未完成,簽署日期難以預(yù)估,在目前的政治氛圍下,中方恐怕需要有更大的耐心以尋找推動程序進展的契機。(財富中文網(wǎng))