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4月11日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布關(guān)于《生成式人工智能服務(wù)管理辦法（征求意見稿）》（下稱《辦法》）公開征求意見的通知。本《辦法》征求意見稿的出臺(tái)可謂在近期大火的生成式人工智能行業(yè)中掀起軒然大波，就此我們對(duì)《辦法》的具體條款進(jìn)行解讀。

第一條：為促進(jìn)生成式人工智能健康發(fā)展和規(guī)范應(yīng)用，根據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

解讀：從立法路徑而言，該辦法是在網(wǎng)安法、數(shù)安法、個(gè)保法“三駕馬車”的前提下提出的，因此企業(yè)應(yīng)該關(guān)注生成式人工智能服務(wù)的本質(zhì)。該類服務(wù)首先是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用，其次是一個(gè)“數(shù)據(jù)密集型”應(yīng)用，且極其容易觸碰“個(gè)人信息”的雷區(qū)，因此在合規(guī)中企業(yè)不僅僅需要關(guān)注本辦法，更多的是關(guān)注監(jiān)管要求的沿革路徑，其相對(duì)于網(wǎng)安數(shù)安個(gè)保法的基礎(chǔ)性條款有了哪些地方新的升級(jí)和新的要求。

第二條：研發(fā)、利用生成式人工智能產(chǎn)品，面向中華人民共和國境內(nèi)公眾提供服務(wù)的，適用本辦法。

本辦法所稱生成式人工智能，是指基于算法、模型、規(guī)則生成文本、圖片、聲音、視頻、代碼等內(nèi)容的技術(shù)。

解讀：本條規(guī)定了《辦法》監(jiān)管對(duì)象的范圍。當(dāng)生成式人工智能的產(chǎn)品不再是內(nèi)部的自行使用、測試使用或是為某個(gè)領(lǐng)域某個(gè)企業(yè)的定向開發(fā)，而是在互聯(lián)網(wǎng)上向公眾提供公開的服務(wù)時(shí)便需要符合本法規(guī)。

何為“生成式人工智能”，第二條第二款中給出了一個(gè)十分寬泛的定義，廣義的“算法模型和規(guī)則生成文本、圖片、聲音的”可以涵蓋大多數(shù)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用，任何人工信息的輸入皆需要經(jīng)過算法模型或者是一定規(guī)則的處理，最終以另一種信息的表現(xiàn)形式呈現(xiàn)在輸出端，因此在實(shí)務(wù)中執(zhí)法部門如何理解“生成”二字尤為重要。

第四條：提供生成式人工智能產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的要求，尊重社會(huì)公德、公序良俗，符合以下要求：

（一）利用生成式人工智能生成的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)社會(huì)主義核心價(jià)值觀，不得含有顛覆國家政權(quán)、推翻社會(huì)主義制度，煽動(dòng)分裂國家、破壞國家統(tǒng)一，宣揚(yáng)恐怖主義、極端主義，宣揚(yáng)民族仇恨、民族歧視，暴力、淫穢色情信息，虛假信息，以及可能擾亂經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)秩序的內(nèi)容。

（二）在算法設(shè)計(jì)、訓(xùn)練數(shù)據(jù)選擇、模型生成和優(yōu)化、提供服務(wù)等過程中，采取措施防止出現(xiàn)種族、民族、信仰、國別、地域、性別、年齡、職業(yè)等歧視。

（三）尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)道德，不得利用算法、數(shù)據(jù)、平臺(tái)等優(yōu)勢(shì)實(shí)施不公平競爭。

（四）利用生成式人工智能生成的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)準(zhǔn)確，采取措施防止生成虛假信息。

（五）尊重他人合法利益，防止傷害他人身心健康，損害肖像權(quán)、名譽(yù)權(quán)和個(gè)人隱私，侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)。禁止非法獲取、披露、利用個(gè)人信息和隱私、商業(yè)秘密。

解讀：此條可謂是實(shí)質(zhì)統(tǒng)領(lǐng)性的條款，關(guān)注內(nèi)容、算法、數(shù)據(jù)、平臺(tái)不正競爭、用戶隱私等各個(gè)層面的問題。首先是以國家統(tǒng)一、國家安全為第一要?jiǎng)?wù)，重視內(nèi)容監(jiān)管。生成內(nèi)容不能觸碰違反社會(huì)主義核心價(jià)值觀的底線，且謹(jǐn)防打著人工智能的旗號(hào)進(jìn)行違法有害內(nèi)容的有意輸出。其次是謹(jǐn)防“算法偏見”現(xiàn)象。除了杜絕主動(dòng)輸出危害內(nèi)容之外，也對(duì)在算法設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)選取等較為隱性的服務(wù)實(shí)現(xiàn)步驟進(jìn)行規(guī)制，實(shí)現(xiàn)從模型到數(shù)據(jù)的全過程平等無偏見。

同時(shí)，提前為可能在算法、算力、數(shù)據(jù)等方面的壟斷的企業(yè)打了“預(yù)防針”。國家提倡數(shù)字時(shí)代的共享共治，在保護(hù)企業(yè)智力成果、投入成本的同時(shí)也謹(jǐn)防惡性競爭、市場壟斷等行為的發(fā)生。

可以看出政府努力引領(lǐng)“可信”生成式人工智能服務(wù)的發(fā)展。對(duì)于該類服務(wù)來說“可信”是最難以達(dá)成的，黑箱模型使得很少有有效手段阻止模型輸出內(nèi)容的“胡說八道”，即便是行業(yè)頂尖的GPT-4也難以避免該現(xiàn)象的發(fā)生。并且，核心問題指向服務(wù)生成內(nèi)容可信程度的波動(dòng)化，一時(shí)超常的準(zhǔn)確表現(xiàn)，一時(shí)難以分辨的潛藏錯(cuò)誤是阻礙對(duì)該類服務(wù)賦予更多信任的主要原因。因此第四條第四款中只是要求企業(yè)采取一定的措施對(duì)生成內(nèi)容準(zhǔn)確性進(jìn)行維護(hù)。

第五條：利用生成式人工智能產(chǎn)品提供聊天和文本、圖像、聲音生成等服務(wù)的組織和個(gè)人（以下稱“提供者”），包括通過提供可編程接口等方式支持他人自行生成文本、圖像、聲音等，承擔(dān)該產(chǎn)品生成內(nèi)容生產(chǎn)者的責(zé)任；

解讀：第五條進(jìn)一步明確在公眾用戶和產(chǎn)品服務(wù)提供商之間的關(guān)系，將“生成內(nèi)容生產(chǎn)者”的責(zé)任劃歸到產(chǎn)品服務(wù)提供商（文中稱為“提供者”）之下。在這里有些很有趣的地方，譬如A公司調(diào)用B公司的接口向公眾C提供服務(wù)，誰是內(nèi)容提供商？若B公司的接口并不向公眾開放，而是通過其他方式供給于A，那么A才需要承擔(dān)法律上內(nèi)容生產(chǎn)者的責(zé)任；但若B公司也以公開的形式向A公司出售服務(wù)，那么AB兩公司權(quán)利義務(wù)關(guān)系依照本辦法可能還存在模糊之處。

《辦法》中將將數(shù)據(jù)合法性也劃歸到“提供者”之下，對(duì)服務(wù)背后的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一的要求，可以看出日后提供者身份的“認(rèn)定”是兵家必爭之地。該條最直接的意義便是對(duì)模型輸入端進(jìn)行優(yōu)化，從而盡可能地保證輸出端內(nèi)容的純凈性、準(zhǔn)確性。從長遠(yuǎn)的來看，該要求對(duì)整個(gè)數(shù)據(jù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈提出的新的要求，是對(duì)整個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)收集、傳輸、交易、檢驗(yàn)、維護(hù)與保護(hù)的全面規(guī)制。同時(shí)也完全符合現(xiàn)行立法對(duì)數(shù)據(jù)處理的各方面要求，能夠極大程度防止后續(xù)違法行為的發(fā)生，屬于一舉多得。

第八條：生成式人工智能產(chǎn)品研制中采用人工標(biāo)注時(shí)，提供者應(yīng)當(dāng)制定符合本辦法要求，清晰、具體、可操作的標(biāo)注規(guī)則，對(duì)標(biāo)注人員進(jìn)行必要培訓(xùn)，抽樣核驗(yàn)標(biāo)注內(nèi)容的正確性。

解讀：網(wǎng)絡(luò)中對(duì)此條款的爭議很大，說很有可能促使誕生“打標(biāo)員”這一新職業(yè)，人工智能行業(yè)也可以是“勞動(dòng)密集型”的。事實(shí)上，標(biāo)注的成本不論是過去還是現(xiàn)在都是相當(dāng)?shù)母叩?，為了?biāo)注的準(zhǔn)確性，減少錯(cuò)誤標(biāo)注的數(shù)據(jù)污染，復(fù)雜的規(guī)則制定、培訓(xùn)、檢驗(yàn)已經(jīng)成為行業(yè)的基本操作，服務(wù)的開發(fā)者會(huì)自發(fā)使得標(biāo)注盡量標(biāo)準(zhǔn)化來提高模型的表現(xiàn)。

第十條：提供者應(yīng)當(dāng)明確并公開其服務(wù)的適用人群、場合、用途，采取適當(dāng)措施防范用戶過分依賴或沉迷生成內(nèi)容。

解讀：這條的設(shè)立頗具有先見之明的。在過去，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供內(nèi)容導(dǎo)致用戶沉迷的例子不在少數(shù)，而深度合成內(nèi)容具有高度的擬人性和強(qiáng)交互性，讓人難以區(qū)分，很可能會(huì)深陷其中，不愿接受現(xiàn)實(shí)的樣子。不符合法律規(guī)定的相關(guān)服務(wù)很有可能成為新時(shí)代的“賽博大煙”。

第十一條：提供者在提供服務(wù)過程中，對(duì)用戶的輸入信息和使用記錄承擔(dān)保護(hù)義務(wù)。不得非法留存能夠推斷出用戶身份的輸入信息，不得根據(jù)用戶輸入信息和使用情況進(jìn)行畫像，不得向他人提供用戶輸入信息。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

解讀：信息泄露問題在對(duì)話式內(nèi)容生成服務(wù)中已經(jīng)初見端倪。服務(wù)提供者為了根據(jù)用戶的輸入提供“完全個(gè)性化”的輸出，需要將輸入投喂到模型當(dāng)中，很難在數(shù)據(jù)處理的過程中保證數(shù)據(jù)的“靜止性”。近期中國支付清算協(xié)會(huì)也發(fā)布倡議書，提示支付行業(yè)從業(yè)人員合規(guī)使用ChatGPT等工具，以避免行業(yè)關(guān)鍵數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。

“畫像”是一個(gè)行業(yè)中的詞，并沒有規(guī)范的定義，何種行為可以被定義為“畫像”也是至關(guān)重要的問題。對(duì)用戶輸入的整合和統(tǒng)計(jì)當(dāng)然的可以提供更為個(gè)性化的服務(wù)，微軟近期的服務(wù)甚至可以將本地文件內(nèi)容整合其中，但是這種行為在本條中似乎被排除。之后行業(yè)如何在不“畫像”的情形下提供更為智能的服務(wù)是整個(gè)行業(yè)需要思考的問題。

第十三條：提供者應(yīng)當(dāng)建立用戶投訴接收處理機(jī)制，及時(shí)處置個(gè)人關(guān)于更正、刪除、屏蔽其個(gè)人信息的請(qǐng)求；發(fā)現(xiàn)、知悉生成的文本、圖片、聲音、視頻等侵害他人肖像權(quán)、名譽(yù)權(quán)、個(gè)人隱私、商業(yè)秘密，或者不符合本辦法要求時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取措施，停止生成，防止危害持續(xù)。

第十五條：對(duì)于運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)、用戶舉報(bào)的不符合本辦法要求的生成內(nèi)容，除采取內(nèi)容過濾等措施外，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)通過模型優(yōu)化訓(xùn)練等方式防止再次生成。

第十九條：提供者發(fā)現(xiàn)用戶利用生成式人工智能產(chǎn)品過程中違反法律法規(guī)，違背商業(yè)道德、社會(huì)公德行為時(shí)，包括從事網(wǎng)絡(luò)炒作、惡意發(fā)帖跟評(píng)、制造垃圾郵件、編寫惡意軟件，實(shí)施不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)營銷等，應(yīng)當(dāng)暫?；蛘呓K止服務(wù)。

解讀：對(duì)于生成式人工智能的“非法輸出”，政府可以說是有預(yù)見的，并不是一刀切的禁止，而是給企業(yè)留有相當(dāng)?shù)挠嗟亍Ｒ环矫嫣峁┱咝枰⒂脩敉对V接收處理機(jī)制，另一方面需要主動(dòng)進(jìn)行內(nèi)容核查，發(fā)現(xiàn)違法內(nèi)容及時(shí)采取措施，停止服務(wù)，防止危害持續(xù)生成，并在限定時(shí)間內(nèi)優(yōu)化模型。這對(duì)提供商整個(gè)模型反饋更新機(jī)制提出了很高的要求。

寫在最后

目前《辦法》還處在征求意見階段，未來一定會(huì)收納各方意見進(jìn)行調(diào)整。《辦法》的出臺(tái)對(duì)于整個(gè)行業(yè)的發(fā)展是引導(dǎo)、也是壓力。各個(gè)開發(fā)者需要在數(shù)據(jù)維護(hù)、模型設(shè)計(jì)、模型輸出、用戶交互等全流程進(jìn)行新的服務(wù)設(shè)計(jì)和改進(jìn)。目前世界范圍內(nèi)對(duì)生成式人工智能技術(shù)的重視不單單僅是重視技術(shù)本身，更體現(xiàn)了對(duì)該技術(shù)背后蘊(yùn)藏的解放和發(fā)展當(dāng)前其他領(lǐng)域生產(chǎn)力潛力的關(guān)注?！掇k法》的出臺(tái)顯示出我國對(duì)于生成式人工智能技術(shù)發(fā)展的關(guān)注與支持，為相關(guān)科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)的發(fā)展納入到合規(guī)、安全的框架之中，這對(duì)于構(gòu)建本土化AIGC研發(fā)環(huán)境極其有利。（財(cái)富中文網(wǎng)）

作者肖颯為財(cái)富中文網(wǎng)專欄作家，“科技+金融”深度法律服務(wù)者

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編輯：劉蘭香